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アルケゴス創業者を詐欺罪で起訴、トレーディング失敗で巨額損失

更新日時
  • フアン被告は27日朝に逮捕される-1億ドルで保釈へ
  • ハリガンCFOも逮捕・起訴、両被告とも無罪を主張
Bill Hwang
Bill Hwang Photographer: Emile Wamsteker/Bloomberg

詐欺などの罪で起訴された米アルケゴス・キャピタル・マネジメント創業者のビル・フアン被告は27日にニューヨークの連邦地裁に出廷し、無罪を主張した。この日の朝に逮捕された同被告は1億ドル(約128億円)を納めることで保釈される。

  フアン被告(57)のファミリーオフィス、アルケゴスはトレーディングの失敗で巨額の損失を出した。同社のパトリック・ハリガン最高財務責任者(CFO、45)も詐欺罪などで起訴された。ハリガン被告も無罪を主張した。

  フアン、ハリガン両被告は同日中に保釈され、5月19日にマンハッタンの連邦地裁に再び出廷する。

Archegos Founder Bill Hwang & CFO Patrick Halligan Charged With Securities Fraud
ニューヨークの連邦地裁を出るビル・フアン被告(4月27日)
Photographer: Stephanie Keith/Bloomberg

  アルケゴスはウォール街でもほとんど知られていない存在だったが、その破綻によって主要銀行のリスク管理や証券当局の監督に大きな欠陥があることが浮き彫りになった。クレディ・スイスなどの銀行は約1年が経過した後もなお影響への対応を余儀なくされている。

  ニューヨーク南部地区の連邦地検のダミアン・ウィリアムズ検事正の声明によると、両被告は不当利得での共謀や市場操作、通信詐欺、証券詐欺など11件の罪で起訴された。

  米証券取引委員会(SEC)と米商品先物取引委員会(CFTC)もこの日、アルケゴスや同社関係者を相手取り民事訴訟を起こした。

  当局によると、フアン被告はポートフォリオ規模を15億ドルから1年で350億ドル余りに膨らませ、アルケゴスのポジションの規模は借入金を含めるとピーク時に1600億ドルに達した。

  ウィリアムズ検事正は27日に記者団に対し、「驚くべきトレーディング規模だ」と指摘。「普通のビジネスでもなければ、何らかの複雑な戦略でもなかった。詐欺だった」と語った。

  フアン被告の代理人ローレンス・ラストバーグ氏は声明で、「ビル・フアン氏に不正行為はなく、完全に潔白だ」とコメント。フアン被告がアルケゴスに対する調査に協力的だったと説明した。

  ハリガン被告の代理人メアリー・マリガン氏も声明で、「パット・ハリガン氏は無実であり、潔白が証明されるだろう」と述べた。

Archegos Founder Bill Hwang & CFO Patrick Halligan Charged With Securities Fraud
ニューヨークの連邦地裁を出るパトリック・ハリガン被告(4月27日)
Photographer: Stephanie Keith/Bloomberg

  27日に開示された起訴状によれば、アルケゴスのポジションは、借入金や開示義務のないデリバティブ証券によって膨らんでいた。2021年3月に市場動向が同社のポジションにマイナスな方向に転じると、フアン被告はファンドのトレーダーらに価格をつり上げるため買いあさるよう指示したという。

原題:Hwang’s Spectacular Collapse Culminates in Criminal Charges (1)

Hwang Pleads Not Guilty, to Be Released on $100 Million Bond (2)(抜粋)

(無罪の主張などを追加して更新します)
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