元野村トレーダー2人、SECが提訴-CMBS販売で顧客に虚偽価格

野村ホールディングスで商業用不動産担保証券(CMBS)デスクを運営していたトレーダー2人が、利益を膨らませ自分の報酬を増やすために債券の価格を顧客に偽っていたとして、米証券取引委員会(SEC)が提訴した。

  ジェームズ・イム、キー・チャン両氏は虚偽の価格を顧客に伝えることで75万ドル(約8520万円)の追加利益をチームにもたらしたと、SECが15日の文書で明らかにした。チャン氏はSECの主張を否定も肯定もせず、20万ドル余りの制裁金を支払うことに同意した。SECはイム氏に対する訴訟は継続するという。

  チャン、イム両氏の代理人の弁護士にコメントを求めたが応答はない。  

原題:Ex-Nomura Traders Latest Sued by SEC Over Lies About Bonds (2)(抜粋)

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