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香港SFC、モルガン・スタンレー子会社に罰金処分-内部監督で不備

香港証券先物取引委員会(SFC)はモルガン・スタンレー・ホンコン・セキュリティーズの内部監督に不備があったとし、同社に対し1850万香港ドル(約2億3900万円)の罰金を科した。

  SFCが24日発表した声明によると、モルガン・スタンレーの香港子会社での問題は利益相反回避や電子取引システムの包括的ドキュメンテーション、空売り注文開示などの義務に関連するもの。SFCは米銀モルガン・スタンレーに対してもけん責処分を行った。

  モルガン・スタンレー広報担当のニック・フティット氏(香港在勤)はコメントを控えた。

原題:Hong Kong’s SFC Fines Morgan Stanley $2.4 Million for Failures(抜粋)
Morgan Stanley Fined $2.4 Million by Hong Kong for Failures (1) (抜粋)

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