香港証券先物委、BNPに罰金処分-クロストレード報告せず

香港証券先物委員会(SFC)は1日、クロ ストレードの報告を10年にわたり怠ったとしてBNPパリバ・セキュリ ティーズ(アジア)に1100万香港ドル(約1億7600万円)の罰金処分を 科したと発表した。

SFCの声明によれば、同社は2002年12月から13年1月まで香港証 券取引所に4443組のクロストレード計60億香港ドル余り相当の報告をし なかった。長期かつ取引の多さから「特に深刻」な問題だと指摘した。

BNPパリバ・セキュリティーズ(アジア)は発表文で、内部管理 を強化したため、「SFCが指摘した問題が繰り返されることはない」 と説明。高度のコンプライアンス(法令順守)を続け、顧客にはレベル の高いサービス提供を続けたいと表明した。

原題:BNP Fined $1.4 Million in Hong Kong for Unreported Cross Trades(抜粋)

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