ソシエテ元モーゲージトレーダーをFINRA処分-不適切取引

仏銀ソシエテ・ジェネラルの元モー ゲージ債トレーダーでニューヨークで勤務していたイーミン・ジェ氏 は、在勤中に不適切な取引を行ったとして米金融取引業規制機構 (FINRA)から処分を受けた。

FINRAが10月27日付で承認した合意によれば、ジェ氏は取引相 手が短期間で買い戻すとの了解の下に他社から債券を購入し、さらに逆 方向の取引にも少なくとも1度関与した。同氏はFINRAの見解につ いて認否しないまま、FINRAの会員との関わりを禁止する処分に同 意した。

FINRAは、不適切な取引が2011年から13年にかけて行われ、特 定の証券の価格と売買高が実際の市場の活動を正しく反映するのをジェ 氏が妨げたと主張している。ジェ氏の代理人の弁護士とソシエテ・ジェ ネラルの広報担当ジム・ガルビン氏は、コメントを控えている。

原題:Ex-SocGen Mortgage-Bond Trader Sanctioned for Improper Dealings(抜粋)

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