米地方債アドバイザーの規制強化-ドッド・フランク法に準拠

米国の地方債発行で州・地方政府に 助言を行うアドバイザーについて、米金融規制改革法(ドッド・フラン ク法)に基づく行動規範の強化に連邦当局が乗り出した。

米地方債規則制定委員会は9日、顧客の利害に反する取引を勧める ことや過剰な報酬の獲得、助言会社が銀行と手数料を分け合うことを制 限する規制案を公表した。

原題:Curbs on Muni Advisers Sought by Regulators Under Dodd-Frank Law(抜粋)

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