米ブラックロック:FSAが英部門に罰金12億円科す

米資産運用会社ブラックロックの英 国部門は、3年半にわたり顧客資金の保護を適切に行わなかったとさ れ、950万ポンド(約12億円)の罰金を科せられた。

英金融サービス機構(FSA)が11日発表した声明によると、ブラ ックロック・インベストメント・マネジメントUK(BIM)は顧客資 金の確認・保護において十分な配慮を怠った上、第三者の銀行に預けた 資金の一部について寄託状を用意しなかった。FSAによれば、影響を 受けた資金の1日当たりの平均残高は13億6000万ポンド余り。

FSAの法執行部門責任者、トレーシー・マクダーモット氏は「世 界でも有数の資産運用会社であるにもかかわらず、BIMのシステムは どう見ても十分ではなく、顧客資金が信託された銀行に通知する基本的 な手順もなされていなかった」と指摘した。

ブラックロックは今回の不備をFSAに報告し、協力することで FSAが通常適用する罰金の30%減免措置を受けた。

原題:BlackRock Fined $15.2 Million by U.K. FSA Over Client Money (1)(抜粋)

--取材協力:Kevin Crowley.

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