金融庁:東海東京証に改善命令-損失補てんなど金商法違反

金融庁は16日、特定顧客に損失補 てんや利回り保証(金融商品取引法違反)をしていたとして、東海東京 証券に業務改善命令を出した。責任の所在を明確化するほか、再発防止 策などを策定し、状況を10月14日までに報告するよう求めた。

同証券の持ち株会社である東海東京フィナンシャル・ホールディン グスは同日夕、行政処分を厳正に受け止め「内部管理態勢の強化に取り 組んでいく」などとするコメントを発表した。

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