金融庁:SBI証券に業務改善命令、システム対応不備で-金商法違反

金融庁は12日午後、SBIホール ディングス傘下でインターネット系のSBI証券に対し、システム障害 が発生した際の体制に不備(金融商品取引法違反)があったとして、業 務改善命令を出した。責任の明確化や管理体制の見直しなどを盛り込ん だ報告書を5月31日までに提出するよう求めた。

金融庁の発表によれば、同証券は2008年4月ごろから外為証拠金 取引(FX)の取引注文などを処理するシステムで発生した約780件の 障害のうち4分の3分以上がリスク管理の対象から外れていた。証券取 引等監視委員会が5日、金融庁に処分勧告していた。

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