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証券監視委:ピクテ投信の処分を勧告-新規公開株を違法に投資配分

証券取引等監視委員会は29日、ピクテ投 信投資顧問に法令違反があったとして、金融庁に行政処分するよう勧告したと 発表した。新規公開株を投資信託や年金などの顧客に配分する際、資産規模に 応じて配分する内部ルールを無視していたことが、投資信託法と投資顧問業法 (忠実義務違反)違反に該当するという。

監視委の説明によると、ピクテは運用成績が振るわない投信や年金に対し て、値上がりが期待しやすかった新規公開株を集中的に配分する行為などを繰 り返していたとしている。

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