UBS、ワコビアなどが米SECと投信割引問題で和解-関係者

資産規模で欧州最大の銀行、スイスのU BSや米クレジットカードのアメリカン・エキスプレス、米金融のワコビア など6社は、投資信託販売の際に一部投資家に約束した割引を実際には行っ ていなかったとされる問題で、米証券取引委員会(SEC)当局者と和解す ることで合意した。事情に詳しい関係者が明らかにした。

これら6社の中には、レッグ・メーソン、レイモンド・ジェームズ・フ ァイナンシャル、リンスコ/プライベート・レッジャーの米金融関連3社が含 まれる。関係者によれば、SEC当局者と合意した内容は、同6社が割引を 約束した顧客に、一部払い戻しを行い、それと同額の罰金を支払うというも の。SECは、今後こうした条件を正式に承認する。

--*ワシントン Otis Bilodeau 東京 笠原 文彦 Fumihiko Kasahara (81)(3)3201-3761 fkasahara@bloomberg.net Editor: Okochi

原題:UBS, Wachovia to Settle With SEC on Fund Discounts, People Say (抜粋)

RJF US <EQUITY> LM US <EQUITY> UBSN VX <EQUITY> WG US <EQUITY>

    最新の情報は、ブルームバーグ端末にて提供中
    LEARN MORE