CSFBが社員5人に罰金、新規公開株の割り当て問題で-WSJ

20日付の米紙ウォールスト リート・ジャーナルが事情に詳しい複数の関係者の話として伝えたところによ ると、米大手証券クレディ・スイス・ファースト・ボストン(CSFB)は人 気の高い新規公開株の割り当て問題で調査を受けていることに対応し、幹部2 人と有力ブローカー1人にそれぞれ50万ドル(約6700万円)の罰金を科した。

同紙によると、CSFBはこの問題で19人の社員が当局から新たな措置を 受けないよう社内で処分を進めており、今回の措置もその一環という。

50万ドルの罰金支払いを命じられたのは、グローバル・セールス・トレー ディング部門責任者のコールマン氏、グローバル・セールス部門責任者のエイ ンガー氏、富裕層向けブローカーのカーン氏。CSFBは、富裕層向けブロー カー部門の元責任者、ベンジャミン氏と同部門のブローカー、コーエン氏には それぞれ25万ドルの罰金を科した。5人は5週間の停職処分も受けたという。

サンフランシスコ William Selway、 東京 山口 裕子 Yuko Yamaguchi、 --*(03) 3201-8984 yuyamaguchi@bloomberg.net

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