監視委:UBS証、コメルツ証の個人にEB関連で初の処分勧告(4)

証券取引等監視委員会は16日、スイ ス銀行大手UBSグループのUBSウォーバーグ証券とコメルツ証券の従業員 が他社株転換社債(EB)の取引に関して証券取引上の法令に違反したとして、 金融庁などに対して処分を勧告すると正式に発表した。EBは金融派生商品(デ リバティブ)を駆使したハイリスク金融商品の1つ。監視委がEB関連取引の 処分勧告は今回が初めてで、従業員個人を対象としている。

金融当局の担当者によると、金融庁は昨年8月からUBSウォーバーグ証 に対して通常検査を実施していたが、これに加わる形で監視委は昨年11月に抜 き打ち検査に入っていた。また監視委はコメルツ証に対しても昨年12月から検 査を行っていた。

監視委は証券会社やその個人が犯した法令違反などについて、1992年以降 これまでに165回の勧告を実施。大半のケースで金融庁はその後の処分などに 動いている。

外資系の証券会社では、ビー・エヌ・ピー証券が証券取引における顧客の 損失隠しに関与したなどとして2000年6月に7日間の国債入札停止処分となっ たほか、クレディ・リヨネ証券も同5月に1週間の取引停止処分を受けた。

東京 平野 和 Kazu Hirano

日向貴彦 Takahiko Hyuga KO --*03-3201-3220 khirano1@bloomberg.net

企業ニュース:JBN18

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